中原标普 500 交易型灵通式指数证券 投资基金（QDII）招募说明书（更新）      基金料理东谈主：中原基金料理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                           枢纽请示   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2022 年 3 月 4 日证监许可2022472 号文准予注册。本基金基金合同于 2022 年 10 月   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于好意思国证券商场，基金净值会因为好意思国证券商场波动等因素产生波动， 投资者根据所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的 风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇 率风险；基金所投资的基金、股票、债券、繁衍品等各式投资用具的关系风险；由于基金 份额执有东谈主团结普遍赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金属于股票 基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。本基金主要投资境外证券市 场，除了需要承担与国内证券投资基金雷同的商场波动风险之外，本基金还濒临汇率风险 等外洋商场投资所濒临的杰出投资风险。本基金属于中高风险品种。本基金为指数基金， 投资者投资于本基金濒临追踪舛错阻挡未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份券停 牌等潜在风险。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者适当性料理办法》，基金管 理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的践诺性风险收 益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险 评级结果应以基金料理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金为投资好意思国商场的 ETF，基金份额的计帐交收和境内普通 ETF 存在一定互异， 在现在结算规则下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日 申购的 ETF 份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；投资者认购 本基金时需具有深圳证券账户，但需谨慎：使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级 商场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东谈主民币募 集和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融用具，东谈主民币对好意思元的汇率的 波动可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓纲目，全面毅力本基金的风险收益特征和居品特性，并充分探究自身的风险               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 承受才智，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当雅致阅读并完全意会基金合同 第二十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。   基金料理东谈主依照恪称连累、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读并完全意会基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书年度更新讨论财务数据和净值发达数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募说明书 中的财务贵寓未经审计）                                         中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     一、弁言   《中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》（以下简称“《信 息裸露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流 动性风险料理章程》”）、            《及格境内机构投资者境外证券投辛苦理试行办法》                                  （以下简称“《试 行办法》”）、《对于实施讨论问题的通 知》（以下简称“《文书》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）偏执他讨论章程以及《中原标普 500 交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对其 确切性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他讨论章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主采纳、更换和驱除。 及对本基金合同的任何灵验校正和补充。 式指数证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充。 书》偏执更新。 金居品贵寓纲目》偏执更新。 金份额发售公告》。 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等。 订。 其频频作念出的校正。 其频频作念出的校正。 出的校正。     《流动性风险料理章程》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》 及颁布机关对其频频作念出的校正。 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校正。            中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。 存续或经讨论政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投辛苦理办法》及关系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回、非交易过户等业务。 料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构；申购赎回代理机构指基金料理东谈主指定的代理本基 金申购、赎回业务的机构。 基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的关系业务规则和章程。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 理东谈主提供的申购赎回清单、东谈主民币汇率、组合证券内各只证券的行情数据和/或标的指数涨 跌幅等数据诡计并通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV。 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 款偏执他资产的价值总和。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 额净值的过程。 裸露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、引导受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等。                     三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或完毕投资宗旨的才智形成影响。   （1）标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与通盘股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄情景、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛错阻挡未达约定宗旨：   ①由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏 离度与追踪舛错。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变 化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛错。   ③成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳动标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   ⑤由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金投 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   ⑥在基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理才智，例如追踪指数的水平、手艺手 段、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   ⑦其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和颐养，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会叙述并提议搞定决议，如更换基金标的指数、挽救运作方式，与其他 基金合并、或者斥逐基金合同等，并在6个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份 额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同斥逐。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、挽救运作方式，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金料理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主利益优先原则维 执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系商场发达 存在互异，影响投资收益。   （6）成份券停牌或走嘴的风险               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金料理东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后可对关系成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛错阻挡未达约定宗旨的风险。   （7）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （8）申购赎回清单差错风险   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、 现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计过错的风险   基金料理东谈主在每一交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和汇率公允价，诡计并发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在互异，      IOPV 诡计还可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 该风险需投资者自行承担。   （10）退市风险   因基金不再相宜证券交易所上市条件被斥逐上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前 斥逐上市，导致基金份额不行接续进行二级商场交易的风险。   （11）申购、赎回风险   ①申购、赎回失败风险。申购时，如果投资者未能提供相宜要求的申购对价，申购申 请可能失败。赎回时，如果投资者执有的相宜要求的基金份额不足或未能按要求准备足额 的现款，赎回央求可能失败。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份 额上限），如果投资者的申购（或赎回）央求接受后将使当日申购（或赎回）总份额跳动 申购份额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）央求可能失败。此外，如 果基金可用的外汇额度不足，投资者的申购央求也可能失败。如果申购赎回代理机构交收 资金不足，登记结算机构将按照投资者申报时候先后按序逐笔查抄申购赎回代理机构的资              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 金是否足额并相应证明申购份额，对于后申购的投资者，无论是否备足资金，都可能濒临 申购失败的风险。   ②当发生不可抗力、证券交易所临时停市或其他额外情况时，本基金可能暂停办理赎 回，投资者濒临无法实时赎回的风险。   ③基金料理东谈主可能根据流动秉性况、市值范畴变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小 申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   ④代理买卖风险。基金料理东谈主有权在招募说明书章程的时候内以收到的替代金额代投 资者买入或卖出小于就是被替代证券数量的轻易数量的被替代证券，践诺买入被替代证券 的价钱可能处于章程时候内较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的价钱可能 处于章程时候内较低的位置或处于最廉价钱，基金料理东谈主对此不承担职责。基金料理东谈主有 权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或 卖出证券的操作，基金料理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流 动性不足、手艺系统无法完毕、申购赎回轧差以及基金料理东谈主觉得不应买入或卖出的其他 情形。   （12）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   在相宜基金收益分拨条件的情况下，本基金收益每年最多分拨 12 次，每次基金收益分 配数额果然定原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能靠近标的指数同期累计酬金率 （经汇率调整）。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补浮动吃亏为前提， 收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   （1）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融用具。 好意思元相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基 金资产濒临潜在风险。东谈主民币对好意思元的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基 金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时 间蔓延或是汇率数据过错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （2）商场风险               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金投资将受到好意思国商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交易 规则、结算、托管以偏执他运气派险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使 基金资产濒临潜在风险。   （3）法律和政事风险   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不行正常执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事形式变化（如歇工、暴动、干戈等）或司法的变动，可 能导致商场的较大波动，从而给本基金的投资收益形成顺利或辗转的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会频频选择某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有 化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   （4）管帐轨制风险   由于各个国度/地区对上市公司日常运筹帷幄行动的管帐处理、财务报表裸露等管帐核算标 准的章程存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   （5）税务风险   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定互异，当投资某个国度/地区商场时， 该国度/地区可能会要求基金就利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会 使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者实施具有 纪念力的校正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未 展望的迥殊税项。   （1）股票   股票投资风险主要包括：列国货币政策、财政政策、产业政策等的变化对列国证券市 场产生一定的影响，导致商场价钱水平波动的风险；列国宏不雅经济运行周期性波动，对各 国股票商场的收益水平产生影响的风险；列国商场挂牌交易的上市公司运筹帷幄情景受多种因 素影响，如商场、手艺、竞争、料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票 价钱变动的风险。   （2）债券   债券投资风险主要包括：商场利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券商场不同 期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 东谈主出现走嘴、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料下跌导致债券价钱下跌的风 险。   （3）繁衍品   由于金融繁衍居品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在商场濒临突发事件时，可能 会导致投资吃亏高于启动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。繁衍品的交易可能不 够活跃，在商场变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致基金 资产的迥殊损失。此外，还可能存在交易敌手走嘴的风险。   （4）正回购/逆回购   在回购交易中，交易敌手方可能因财务情景或其他原因不行履行付款或结算的义务， 从而对基金资产价值形成不利影响。   （5）证券假贷   四肢证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）走嘴，则基金可能濒临到期无法 得回证券假贷收入致使借出证券无法退回的风险，从而导致基金资产发生损失。   （6）基金   基金的过往事迹往往不行代表基金异日的发达，是以可能引起一定的风险。   相应的基金料理东谈主对于基金料理欠妥时，也可能会引起基金净值波动、流动性不足等 风险。  本基金料理东谈主将严实监控第三方基金动态和这些基金与其事迹比较基准指数比拟的净 值变化态势，如果波动超出正常范围，将选择适当措施，死力将风险降到最低。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法阻挡的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险；关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   在商场或个券流动性不足的情况下，基金料理东谈主可能无法飞快地以合理成本调整基金 投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购及赎回安排。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地完毕投资宗旨，本 基金可参与其他境外商场投资用具和境内商场投资用具投资。   境外商场投资用具包括已与中国证监会签署双边监管团结留情备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型灵通式基金(ETF))；已与中国证监会签署双边 监管团结留情备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和 好意思国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可挽救债券、住房按揭支执证券、 资产支执证券以及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短期政府债券等货币商场用具；与固定 收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及 经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会关系章程。   境内商场投资用具包括银行入款、货币商场用具（含同行存单）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。   频频情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊商场环境下本 基金仍有可能出现流动性不足的情形，基金料理东谈主将根据践诺情况选择相应的流动性风险 料理措施，在保障执有东谈主利益的基础上，注意流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理用具，对赎回央求等进行限度调整， 四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的赎回央求可能被回绝。   ② 减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或斥逐， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，着实施货银凑合轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏执他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、管 理水平与里面阻挡等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主 要业务东谈主员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面阻挡存在残障或者东谈主为因素形成操 作诞妄或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制过错、越权违章交易、讹诈 步履及交易过错等风险。   根据证券交易资金前端风荆棘挡关系业务规则，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度阻挡，由于执行、调整、暂停该阻挡，或该阻挡出现额外等，可 能影响交易的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   在基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为手艺系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券交 易所、登记机构及销售代理机构等。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法阻挡的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构走嘴等超出基金料理东谈主自身顺利阻挡 才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。 也不承担任何职责。 券商场普遍规定等作出的综合性态状。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时柔和本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。                     四、基金的投资   （一）投资宗旨   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化，本基金力求日均追踪偏离度 的统统值不跳动 0.2%，年追踪舛错不跳动 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地完毕投资宗旨，本基 金可参与其他境外商场投资用具和境内商场投资用具投资。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   境外商场投资用具包括已与中国证监会签署双边监管团结留情备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括交易型灵通式基金（ETF））；已与中国证监会签署 双边监管团结留情备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证 和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可挽救债券、住房按揭支执证券、 资产支执证券以及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短期政府债券等货币商场用具；与固定收 益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中 国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会关系章程。   境内商场投资用具包括银行入款、货币商场用具（含同行存单）以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   频频情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （三）投资策略   本基金主要选择完全复制策略及适当的替代性策略以更好地追踪标的指数，完毕基金投 资宗旨。本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跳动 0.2%，年追踪舛错不跳动 2%。   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可选择包括成份 股替代策略在内的其他指数投资手艺适当调整基金投资组合，以达到缜密追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足； （3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调整；（7）标的指数编 制方法发生变化；（8）其他基金料理东谈主认定不稳健投资的股票或可能严重限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   为了更好地完毕投资宗旨，基金还有权投资于远期合约、互换及经中国证监会认同的境 酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品。   本基金投资股指期货、期权等繁衍品将根据风险料理的原则，主要采纳流动性好、交易 活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。在股指期货投资上，本基 金主要策略包括买入股指期货替代现货的策略、多头或空头套期保值的策略、流动性料理策 略等。本基金日常会根据商场情况进行投资决策，通过投资股指期货完毕对标的指数的追踪。 同期，投资股指期货也不错提高居品的资金成果，与基金申购赎回联想相匹配，使基金组合 有较为充足的现款，更好地进行流动性料理。   本基金投资期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特 定的料理东谈主员负责期权的投资审批事项，以注意期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，充分探究国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   为了更好地追踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来料理基金投资以及应酬申购 赎回过程中的汇率风险。   结合对异日商场利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益褂讪、流动性精致的债券组合。   本基金将采纳相对价值低估的资产支执证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种的 踱步投资裁汰组合投资资产支执证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投资经由和一体化的风险预算机制阻挡并提高投资组合的风险调整收益。   本基金可在法律法例允许的情况下，在风险可控及基金料理东谈主和基金托管东谈主核算系统支 执的前提下，本着严慎原则，限度参与融资及证券出借业务。   本基金可利用融资买入证券四肢组合流动性料理用具，提高基金的资金使用成果，以融 入资金骄傲基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   为了更好地完毕投资宗旨，在加强风险注意并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投 辛苦理需要参与证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申 购赎回情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   为完毕流动性料理和更好地追踪标的指数等宗旨，本基金可参与投资与本基金具有相似 投资宗旨、投资策略或追踪与本基金标的指数不异指数的公募基金（包括交易型灵通式指数 基金），本基金还可参与其他境外商场基金投资。   异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金在履行适当法式后可相应调整和更 新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   （1）频频情况下，基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金境外投资组合应谨守以下限制： 交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或 地区商场的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同章程的引导受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值斥逐交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当选择市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留和处置担保物以骄傲索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a) 现款。   b) 入款诠释。   c) 交易单据。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。   v）本基金有权在职何时候斥逐证券假贷交易并在正常商场常规的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留或处置卖出收 益以骄傲索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留或处置已 购入证券以骄傲索赔需要。   v）基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入基金总资产。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得跳动基金资产净值的 10%。   （3）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （4）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （5）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）条第 2）、3）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行调整，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限 制。在履行适当法式后，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的 法律法例或监管章程执行。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   为颐养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未执有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无穷职责的投资；   （11）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）顺利投资与什物商品关系的繁衍品；   （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺阻挡东谈主或者 与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注意利益 顽固，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。关系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以裸露。枢纽关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。   （五）标的指数   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 发生之日起十个办事日向中国证监会叙述并提议搞定决议，如更换基金标的指数、挽救运作 方式，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行 表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同斥逐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决议确按时候，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金料理东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后实时 对关系成份券进行调整。   具体指数编制决议请参见标普谈琼斯指数官网：https://www.spglobal.com/spdji/zh/。   （六）事迹比较基准   本基金事迹比较基准为经估值汇率调整后的标普 500 指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。本基金主 要投资境外证券商场，除了需要承担与国内证券投资基金雷同的商场波动风险之外，本基金 还濒临汇率风险等外洋商场投资所濒临的杰出投资风险。   （八）基金投资组合叙述   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度叙述：                                                           占基金总资产的比  序号               边幅                   金额(元)                                                             例(%)         其中：普通股                         2,110,806,434.21            92.95            存托凭证                                       -                -            优先股                                        -                -            房地产信托                         45,913,078.63              2.02                    中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）          其中：债券                                                -              -               资产支执证券                                          -              -          其中：远期                                                -              -               期货                                              -              -               期权                                              -              -               权证                                              -              -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                               -              -          产      国度（地区）             公允价值(元)                  占基金资产净值比例（％） 好意思国                          2,156,719,512.84                      97.22 共计                          2,156,719,512.84                      97.22          行业类别           公允价值（元）                    占基金资产净值比例（％）  信息手艺                       642,721,521.32                            28.97  金融                         318,529,905.93                            14.36  保健                         242,448,454.48                            10.93  非必需糜费品                     223,580,044.04                            10.08  通坚信务                       199,535,280.26                                8.99  工业                         170,980,417.40                                7.71  必需糜费品                      131,265,448.65                                5.92  动力                          79,424,318.28                                3.58  公用行状                        55,121,947.79                                2.48  房地产                         49,199,340.57                                2.22  材料                          43,912,834.12                                1.98  共计                        2,156,719,512.84                           97.22                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）     注：以上分类选择全球行业分类模范（GICS）。                                所                                在    所属                                 占基金                   公司 序    公司称号（英       称号   证券代     证    国度                                 资产净                                          数量（股） 公允价值（元） 号      文）         （中    码      券    （地                                 值比例                   文）           市    区)                                 （％）                                场                                纳                                斯                                达                                克                                纳      MICROSOFT                 斯         CORP                   达                                克                                纳                                斯                                达                                克                                纳     AMAZON.COM                 斯        INC                     达                                克                                纳                                斯                        GOOGL        好意思国    36,693.00    41,148,771.01    1.85                                达      ALPHABET                  克         INC                    纳                                斯                        GOOG         好意思国    29,739.00    33,693,226.42    1.52                                达                                克                                纳         META                                斯                                达          INC                                克      BERKSHIRE                                纽                                约         INC                     中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）            INC                       斯                                      达                                      克                                      纳                                      斯                                      达                                      克       JPMORGAN                       纽       CHASE & CO                     约      注：所用证券代码选择当地商场代码。      本基金本叙述期末未执有债券。      本基金本叙述期末未执有债券。      本基金本叙述期末未执有资产支执证券。                                                                         占基金资产净值比       序号           繁衍品类别            繁衍品称号             公允价值(元)                                                                               例（%）                                    S&P500 EMINI                                     FUT Jun25      注：期货投资选择当日无欠债结算轨制，公允价值变动金额为-442,162.28 元，已包含 在结算备付金中。      本基金本叙述期末未执有基金。                  中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案观看，或在叙述编制日前一年内受到公开诽谤、 处罚的情形。  序号             称号                      金额(元)       本基金本叙述期末未执有处于转股期的可挽救债券。       本基金本叙述期末前十名股票中不存在引导受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                          五、基金的事迹       基金料理东谈主依照恪称连累、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                            中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）       下述基金事迹计算不包括基金份额执有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后践诺   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                    事迹比较基                  份额净值增                      事迹比较基     阶段                       长率模范差                    准收益率标    ①－③       ②－④                  长率①                        准收益率③                                 ②                     准差④ 日至 2022 年 12      -3.14%       1.44%         3.54%     1.57%   -6.68%    -0.13%    月 31 日 日至 2023 年 12     26.69%        0.86%        26.75%     0.86%   -0.06%    0.00%    月 31 日 日至 2024 年 12     27.06%        0.83%        26.86%     0.83%   0.20%     0.00%    月 31 日 日至 2025 年 3       -5.28%       1.07%         -5.21%    1.07%   -0.07%    0.00%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        47.68%        0.94%        57.82%     0.96%   -10.14%   -0.02% 年 3 月 31 日）                                     六、基金料理东谈主       （一）基金料理东谈主概况       称号：中原基金料理有限公司       住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院       办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层       诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日       法定代表东谈主：张佑君       讨论东谈主：邱曦                      中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元               执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技参谋有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交易部总司理、帮手、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产料理委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司运筹帷幄财务 部资产料理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金料理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 负责东谈主（兼），上海中原资产投辛苦理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理 （北京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：沉寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴各人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职诠释及广西南宁政府照顾人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：沉寂董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副诠释、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉寂董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：沉寂董事，博士。诠释，博士生导师，主要研究标的为财务料理、成本 商场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商料理学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届宇宙MBA训导指导委员会副主任委员、训导部工商料理专科教训指导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照顾委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲料剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 辛苦理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司运筹帷幄财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司运筹帷幄财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主执办事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险料理等办事。    宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、商场推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行运筹帷幄资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主执办事），中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金料理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投辛苦理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限职责公司。曾任中原基 金料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本料理有限公司监事、上海中原资产投辛苦理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司运筹帷幄财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投辛苦理有限公司，曾任中信基金料理 有限职责公司信息手艺部负责东谈主，中原基金料理有限公司信息手艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金料理有限公司研究发展部居品司理、数量投资部研 究员，嘉实基金料理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产料理有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金料理有限公司，历任中原中证四川国企改革交易型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企改革交 易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资改革发展交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）、中原中证浙江国资改革发展交易型灵通式指数证券投资基金联 接基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要糜费交易型灵通式指数 发起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产 业交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原 中证新动力交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、 中原中证新材料主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月 至2023年3月27日历间）、中原国证糜费电子主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东谈主交易型灵通式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）、中原中证细分有色金属产业主题交易 型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细 分有色金属产业主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2022年10 月18日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交易型灵通式指数证券投资基金基金 司理（2017年4月17日起任职）、中原沪深300交易型灵通式指数证券投资基金联结基金基金 司理（2017年4月17日起任职）、中原野村日经225交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 基金司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交易型灵通式指数证券投资基金 基金司理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交易型灵通式指数证券投资基金 发起式联结基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000交易型灵通式指              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 数证券投资基金基金司理（2021年3月18日起任职）、中原中证云诡计与大数据主题交易型 灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交易型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技交易型灵通式 指数证券投资基金(QDII)基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型 灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交易型灵通 式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标 普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）、中原 恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）基金司理（2022年 基金司理（2023年5月10日起任职）、中原中证智选300价值稳健策略交易型灵通式指数证券 投资基金基金司理（2023年7月31日起任职）、中原中证智选300成长改革策略交易型灵通式 指数证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）、中原中证智选300价值稳健策略交易 型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证 云诡计与大数据主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2023年11 月14日起任职）、中原中证智选300成长改革策略交易型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2024年3月5日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型灵通式指数证券投 资基金发起式联结基金基金司理（2024年4月9日起任职）。   主任：徐猛先生，中原基金料理有限公司数量投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数量投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数量投资部B角，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金料理有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金料理有限公司数量投资部总监，基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，贯注违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。  （1）购买不动产；  （2）购买房地产典质按揭；  （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；  （4）购买什物商品；  （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；  （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；  （7）参与未执有基础资产的卖空交易；  （8）承销证券；  （9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （10）从事承担无穷职责的投资；  （11）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （12）顺利投资与什物商品关系的繁衍品；  （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行动；  （14）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺阻挡东谈主或者 与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注意利益 顽固，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。关系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以裸露。枢纽关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。   （1）不公谈地对待料理的不同基金财产。   （2）除法律法例章程除外，向任何第三方泄露客户贵寓。   （3）中国证监会辞让的其他步履。   （1）依照讨论法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的讨论证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资运筹帷幄等信息。   （五）基金料理东谈主的里面阻挡轨制   基金料理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较齐全的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、阻挡法式组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡行动、信息相通、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获 得无保钟情见的阻挡联想合感性及运行灵验性的叙述。   精致的阻挡环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的阻挡 文化。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）公司引入了沉寂董事轨制，现在有沉寂董事 3 名。董事会下设经验审查委员会、 薪酬委员会、审计委员会等专科委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司里面阻挡体系。 公司料理层诞生了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此团结，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健运筹帷幄和范例运作，爱重职工的职业谈德的培养，制定和颁布了《员 工合规步履守则》，并进行执续训导。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨完毕的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来阻挡风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关系风险 并制定风荆棘挡轨制。   公司对投资、管帐、手艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和模范化，并要求齐全的记录、保存和严格的 查抄、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此查抄、彼此制约。   （1）投资阻挡轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和枢纽投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易料理部负责通盘交易的荟萃执行。   ①投资决策与执行相分离。投辛苦理决策职能和交易执行职能严格掩饰，实行荟萃交易 轨制，建立和完善公谈的交易分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的交易执行契机。   ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，贯注越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强项资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要经 过严格的审批法式；交易料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ③警示性阻挡。按照法例或公司章程设立各种资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞让性阻挡。根据法律、法例和公司关系章程，基金辞让投资受限制的证券并辞让从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述辞让进行自动请示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交易料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐阻挡轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和阻挡规程，确看守帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了注意基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案看守和财务叮嘱轨制。   （3）手艺系统阻挡轨制   为保证手艺系统的安全褂讪运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的颐养、数据的备份、信息手艺东谈主员操作料理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制，确 保东谈主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违章步履的观看 法式和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱办事小组四肢反洗钱办事的专门机构，指定专门东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规料理办事；各关系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面阻挡轨制》及关系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信拒却流渠谈， 公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交适当的东谈主员进行                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司诞生了沉寂于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查抄，评价公司里面阻挡 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项运筹帷幄 料理行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑执里面阻挡轨制是本公司董事会及料理层的职责。   （2）上述对于里面阻挡的裸露确切、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面阻挡轨制。                        七、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 讨论章程召募。本基金召募央求仍是中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可2022472 号文准 予注册。   本基金自 2022 年 8 月 30 日至 2022 年 9 月 30 日（含）进行发售。召募期间，本基金共 召募 205,143,045 份基金份额，灵验认购户数为 1,062 户。   （二）基金类型和存续期间                        八、基金合同收效   根据讨论章程，本基金骄傲基金合同收效条件，基金合同于 2022 年 10 月 12 日谨慎生 效。自基金合同收效日起，本基金料理东谈主谨慎脱手料理本基金。   《基金合同》收效后，团结 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时叙述中给以裸露；团结 60 个办事日                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 出现前述情形的，基金料理东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会叙述并提议搞定决议，如执 续运作、挽救运作方式、与其他基金合并或者斥逐基金合同等，并 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     九、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交易所央求，              本基金自 2022 年 10 月 25 日起在深圳证券交易所上市交易。 （交易代码：159655）   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵命《深圳证券交易所交易规则》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施 笃定》等讨论章程。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金料理东谈主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的机构诡计，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清 单中不错现款替代的成份证券的数量、经调整的 T-1 日展望开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅 以及东谈主民币对好意思元的汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、 赎回单元对应的基金份额   东谈主民币对好意思元的汇率公允价现在为中国外汇交易中心公布的北京时候 16:00 东谈主民币对 好意思元参考汇率。异日根据商场变化和需要，可对东谈主民币兑好意思元的汇率公允价进行调整，包括 中证指数公司在发布和诡计境外指数居品中选择的实时汇率价钱、中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币对好意思元的汇率中间价、基金料理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如： 中国东谈主民银行或国度外汇料理局或中国外汇交易中心谨慎对外发文后公布的北京时候 16:30 的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未谨慎发文章程公布上述收盘价，则为中国东谈主 民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价）等。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （四）上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和斥逐上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和斥逐上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》的关系章程执行。   当本基金发生深圳证券交易所关系章程所章程的因不再具备上市条件而应当斥逐上市 的情形时，本基金可由交易型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金， 届时居品称号变更为“中原标普 500 指数型证券投资基金（QDII）”，而无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。届时，基金料理东谈主需按照非上市的灵通式基金调整相应的业务规则，并提前 公告。   （五）关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等关系章程 及业务规则内容进行调整的，本基金合同相应给以修改，并按照新章程执行，且此项修改无 须召开基金份额执有东谈主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功 能，基金料理东谈主不错在履行适当的法式后加多相应功能。   （七）在不违背法律法例的前提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有章程的，从其章程。                  十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主将在灵通申购、赎回业务之前公示 申购赎回代理机构的名单。基金料理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金 料理东谈主网站公示。   （二）基金范畴阻挡   基金料理东谈主可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度，对基金范畴进行阻挡。   （三）申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为深圳证券交易所和好意思国 主要证券交易所的共同交易日（以下简称“共同交易日”）。具体办理时候为灵通日深圳证券               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 交易所的交易时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息裸露办法》的讨论章程在章程媒介上公告。   本基金自 2022 年 10 月 25 日起灵通日常申购、赎回业务，具体详见基金料理东谈主发布的 临时公告。   （四）申购与赎回的原则 法式后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金料理东谈主届时发布的关系公告； 替代、现款差额偏执他对价，具体托福的申购对价以基金料理东谈主频频公告的招募说明书及申 购赎回清单的章程为准； 等讨论章程。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述规则并适 用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新； 赎回对价组成。   基金料理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必须在 新规则脱手实施前依照《信息裸露办法》的讨论章程在章程媒介上公告。   （五）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构章程的法式，在灵通日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额执有东谈主 在提交赎回央求时，必须执有满盈的基金份额余额和现款。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   投资者 T 日的申购、赎回央求在 T 日进行证明。如投资者未能提供相宜要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者执有的相宜要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可 在央求当日通过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构章程的其他方式查询证明情 况。   （1）申购的计帐交收   投资者 T 日申购顺利后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白天 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单证明或白天资金不足的，登记机 构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给申 购赎回代理机构、基金料理东谈主和基金托管东谈主。现款差额的计帐交收在 T+3 日内办理。   （2）赎回的计帐交收   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收。现款 差额的计帐交收在 T+3 日内办理。赎回现款替代款将在 T 日后第 7 个共同交易日内划往基 金份额执有东谈主账户。当本基金境外投资的主要商场的交易计帐规则变更或交割蔓延、外汇相 关业务规则和章程发生变更时，赎回现款替代款支付时候将相应调整。   对于因申购赎回代理机构交收资金不足，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回代 理机构的关系规则处理。   基金料理东谈主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对申购赎回的法式、份额计帐交收 和登记的办理时候、方式、处理规则等进行调整，并提前公告。   （六）申购与赎回的数额限制 金的最小申购、赎回单元为 100 万份。基金料理东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资 者需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行调整并提前公告。 应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可选择上述措施对基金范畴给以阻挡。具体见基金料理东谈主关系公告。 基金料理东谈主必须在调整前依照《信息裸露办法》的讨论章程在章程媒介上公告。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （七）申购和赎回的对价、用度偏执用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日诡计，并在 T+2 日内公告。 遇特殊情况，经履行适当法式，不错适当蔓延诡计或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。异日，若商场情况发生 变化，或关系业务规则发生变化，基金料理东谈主不错在不违背关系法律法例的情况下对申购赎 回清单诡计和公告时候进行调整并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的模范收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度，申购赎回代理机构可按照不跳动 0.5% 的模范收取佣金。   （八）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限以偏执他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但含义与组合成份证券的 必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现 金替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识 为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，选择 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金料理东谈主觉得需要在投资者申购或赎回期间投 资者买入或卖出的证券。   ②申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额=替代证券数量×该证券 T-1 日展望开盘价×T-2 日估值汇率×（1＋现款替代溢 价比例）。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用 现款替代的证券，基金料理东谈主需为投资者在对应证券商场开市期间买入证券，而践诺买入价 格（或证券践诺结算价钱）加上关系交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所互异。   为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。基金料理东谈主不错根据商场情况和践诺需要确定和调整现款替代溢价比例，具体的 现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的践诺成本（或证券践诺结算成本）， 则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的践诺成本（或 证券践诺结算成本），则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理法式   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购现款替代 保证金。   基金料理东谈主在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金料理东谈主有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。 对于证明顺利的 T 日申购央求，T 日后，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替 代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度；折算为东谈主民币，折算汇率选择 T 日估 值汇率）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未购入或未能               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入 价钱与交易用度；折算为东谈主民币，折算汇率选择 T 日估值汇率）加上按照 T 日收盘价（折 算为东谈主民币，折算汇率选择 T 日估值汇率；被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最 近交易日的收盘价）诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。异日基金料理东谈主有权视居品运行情况，经与基金托管东谈主协商 一致，对折算汇率和用于诡计未购入被替代证券成本的价钱进行调整，并提前公告，不需召 开基金份额执有东谈主大会。T 日后的第 4 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所共同交易日 内，由登记机构为投资者办理当退款或应补款关系款项的交收。若发生特殊情况，基金料理 东谈主不错对交收日历进行相应调整。   ④赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除关系用度后的该证券的卖出价值（或 证券践诺结算价值）。   ⑤赎回对应的替代金额的处理法式   基金料理东谈主在 T 日根据赎回央求代投资者卖出被替代证券。基金料理东谈主有权根据基金 投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出被替代证券的操作。对于 证明顺利的 T 日赎回央求，T 日后，若已卖出全部被替代的证券，则以被替代证券的践诺卖 出收入（卖出价钱扣除交易用度；折算为东谈主民币，折算汇率选择 T 日估值汇率），确定基 金应退还赎回投资者的款项；若未卖出或未能卖出全部被替代的证券，以所卖出的部分被替 代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度；折算为东谈主民币，折算汇率选择 T 日估值汇 率）加上按照 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率选择 T 日估值汇率；被替代证券当日 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）诡计的未卖出的部分被替代证券价值，确 定基金应退还赎回投资者的款项。异日基金料理东谈主有权视居品运行情况，经与基金托管东谈主协 商一致，对折算汇率和用于诡计未卖出被替代证券价值的价钱进行调整，并提前公告，不需 召开基金份额执有东谈主大会。T 日后的第 7 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所共同交易 日内，由登记机构为投资者办理赎回替代金额关系款项的交收。若发生特殊情况，基金料理 东谈主不错对交收日历进行相应调整。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或因法律法例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护执有东谈主利益等原因觉得有必要实 行必须现款替代的成份证券。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一  定数量的现款。必须替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该成份证券的数量、该证券 T-1  日展望开盘价以及 T-2 日估值汇率的乘积。    预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结央求申购、  赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主诡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差  额预估值。其诡计公式为：    T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必  须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数量、T-1 日预  计开盘价以及 T-2 日估值汇率的乘积之和）    如果 T-2 日至 T 日历间存在好意思国主要证券交易所交易日为非申赎灵通日，则基金料理  东谈主可对公式中“T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行调整。    若 T-1 日或 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调整。预估现款部分的  数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款  替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数量、T 日收盘价以及  T 日估值汇率的乘积之和）    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐  交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投  资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购  的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回  的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相  应的现款。    申购赎回清单的步地例如如下： 基本信息 最新公告日历                                                T日                         中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      基金称号                                                         X      基金料理公司称号                                         中原基金料理有限公司      一级商场基金代码                                                     X      标的指数代码                                                       X      基金类型                                                         X      T-2 日信息内容      现款差额（单元：元）                                                   X      最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                           X      基金份额净值（单元：元）                                                 X      T 日信息内容      预估现款部分（单元：元）                                                 X      最小申购赎回单元（单元：份）                                               X      最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                          X      是否需要公布 IOPV                                                 是      是否允许申购                                                      允许      是否允许赎回                                                      允许      不错现款替代比例上限                                                   X      当日累计申购份额上限                                                   X      当日累计赎回份额上限                                                   X        T 日成份股信息内容                             现款替代       不错现款替代保   申购替代                 挂牌 证券代码    证券简称       证券数量                                 赎回替代金额                              标识         证金率      金额                   商场  X        X         X         X           X       X        X          X          注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布为准。          （九）暂停申购、暂停赎回的情形及处理          （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。          （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的        申购央求。          （3）证券/期货交易所交易时候非正常停市等原因形成的可能影响基金正常运作的情况。          （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额执有东谈主利益时。          （5）基金投资的枢纽商场和外汇商场正常或非正常停市等原因形成的可能影响基金正        常运作的情况。          （6）基金资产范畴接近或达到范畴上限（基金料理东谈主可根据境外投资额度及商场境况        等进行调整）。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （7）基金资产范畴过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选择 估值手艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （9）关系证券交易所、登记机构、申购赎回代理机构等因额外情况无法办理申购业务。   （10）基金料理东谈主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单。   （11）因额外情况导致申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   （12）基金所投资的投资品种的估值出现枢纽蜕变时。   （13）法律法例章程或中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。   发生上述第（1）-（3）、（5）-（13）项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据讨论章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金料理东谈主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回对价。   （3）证券/期货交易所或外汇商场交易时候非正常停市等原因形成的可能影响基金正常 运作的情况。   （4）出现基金料理东谈主觉得属于迫切事故的情况（包括但不限于占基金相当比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金料理东谈主不行出售或评估基金资产。   （5）发生接续接受赎回央求将损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形时，基金料理东谈主可 暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。   （6）基金投资的枢纽商场正常或非正常停市等原因形成的可能影响基金正常运作的情 况。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选择 估值手艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （8）基金料理东谈主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （9）因额外情况导致申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   （10）基金所投资的投资品种的估值出现枢纽蜕变时。   （11）法律法例章程或中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。   发生上述情形之一，且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对 价时，基金料理东谈主应实时公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选择灵通式运作方式的基金。若本基 金推出联结基金，联结基金不错用现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 者集结其执有的资金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 份额执有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 理条约并公告。   （十一）基金份额折算   为提高交易便利或根据需要，基金料理东谈主可向登记机构央求办理基金份额折算与变更登 记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额数额将发生调 整，但调整后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份 额折算对基金份额执有东谈主的权益无践诺性影响。基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折 算后的基金份额享有职权并承担义务。基金料理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通 知基金托管东谈主。   （十二）基金的非交易过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法例偏执业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主践诺利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   十一、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主收取的用度）；   （3）除法律法例、中国证监会另有章程外，《基金合同》收效后与基金关系的信息披 露用度；   （4）《基金合同》收效后与基金关系的审计费、管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额执有东谈主大会用度；   （6）基金的证券/期货交易用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证交易的结算费、                 存托费、证券账户关系用度偏执他雷同性质的用度等）， 所投资基金的交易用度和料理用度及在境外商场的开户、交易、计帐、登记等各项用度；   （7）外汇兑换交易的关系用度；   （8）基金应缴征税费，以及与基金缴征税收讨论的手续费、汇款费、照顾费等；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金上市费及年费；   （11）基金收益分拨中发生的用度；   （12）基金的开销户用度、账户颐养用度、以及因开销户发生的翻译费、公证费、领事 认证费；   （13）其他为基金的利益而产生的用度，如代表基金投票产生的用度、与基金讨论的追 索费等；   （14）基金依照讨论法律法例应当缴纳的，购买或处置证券讨论的任何税收、征费、关 税、印花税及预扣提税（以及与前述各项讨论的任何利息及用度）（简称“税收”）；   （15）更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、更换境外托管东谈主及基金资产由原基金托管东谈主、 境外托管东谈主振荡新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金料理东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   （16）按照国度讨论章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，以东谈主民币支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，以东谈主民币支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）本条第（一）款第 1 项（3）至（16）小项用度，根据讨论法例及相应条约章程， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的关系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金料理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据关系法律法例及中国证监会的讨论章程不得列入基金用度的边幅。   （二）基金销售用度   投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跳动 0.5%的模范收取佣 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。   （三）税收               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度和境外商场所在地的税收法律、 法例执行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义 务东谈主按照国度讨论税收征收的章程代扣代缴。                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种基金、证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的看守和刑事职责   本基金财产沉寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主、境外托管东谈主看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销； 基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   在相宜本基金合同和《托管条约》讨论资产看守的要求下，对境外托管东谈主的停业而产生 的损失，基金托管东谈主应选择合理措施进行追偿，基金料理东谈主有义务配合基金托管东谈主进行追偿。 基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则采纳、委任和监督境外托管东谈主， 且境外托管东谈主已按照当地法律法例、本基金合同及托管条约的要求看守托管资产的前提下， 基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损失不承担职责。除非基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执境 外托管东谈主存在过错、强项、讹诈或挑升欠妥步履，基金料理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或确切性（包括是否以精致形 式转让）偏执他遵守缺欠。基金料理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证 券、期货交易所规则、商场常规的四肢或不四肢承担职责。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金料理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来回及证券交易的记录、凭证等关系贵寓，并按章程的期限看守，但境外托管东谈主执有的与 境外托管东谈主账户关系的贵寓的看守应按照境外托管东谈主的业务常规看守。                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为基金合同收效后的每个办事日以及国度法律法例章程需要对外裸露 基金净值的非办事日。   （二）估值对象   本基金所领有的基金、股票、权证、债券、货币商场用具、资产支执证券、股指期货、 期权和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门讨论章程，并可参考国际管帐准则。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应选择最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行确切响应公允价值的， 应答谢价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值手艺中不应将该限制四肢特征探究。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其普遍执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值手艺确定公允价值。选择估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投 资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）交易所上市交易的可挽救债券以逐日收盘价四肢估值全价。   （4）对在交易所商场挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 选择估值手艺确定其公允价值。如成本大约近似体现公允价值，应执续评估上述作念法的适当 性，并在情况发生改变时作念出适当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，选择估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应酬商场报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不 存在商场行动或商场行动很少的情况下，则选择估值手艺确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 昭着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生枢纽变化的，选择最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市引导的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   （3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市引导、或引导受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值方法进行估值。如 果上述估值方法不行客不雅响应公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （1）估值诡计中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对东谈主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：中国外汇交易中心公布的北京时候 16:00 东谈主民 币对主要货币参考汇率，如未公布上述参考汇率，则为中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主 民币与主要货币的汇率中间价。基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，调整基金 的估值汇率。   （2）其他货币选择好意思元四肢中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日彭博（伦敦 时候）16：00 报价数据为准。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开 外汇商场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生枢纽变更，或商场上出现更 为公允、更稳健本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据践诺情况 调整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额执有东谈主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金料理东谈主可礼聘税收照顾对关系投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金料理东谈主的指示具体谐和基金在外洋税务的申报、缴纳及索求 税收返还等关系办事。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例章程及中国与该 国度或地区签署的关系税收协定履行征税义务。   除因基金料理东谈主或基金托管东谈主强项、挑升步履导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金料理东谈主和基金托管东谈主不承担职责。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法例的章程或者未能充分颐养基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据讨论法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （五）估值法式 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主 T 日对 T-1 日基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   （六）估值过错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值过错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值过错职责方仍是积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值过错的职责方对讨论当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值过错的讨论顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 职责方仍应酬估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额 加上仍是得回的欠妥得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值过错职责方。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）估值过错调整选择尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，讨论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金讨论的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议执行，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额 执有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的职责。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计过错而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 值手艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于 T 日诡计 T-1 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按章程对基金净值予 以公布。   （九）特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值过错处理。 估值的应交税金有互异的，关系估值调整不四肢基金资产估值过错处理。 致的时候点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不四肢基金资产估值过错处 理。 或由于证券、期货交易所、登记结算公司偏执他各派别据服务机构提供的数据过错，或数据 开始受到限制等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、适当、合理的措施进行查抄， 然则未能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿 职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或消弱由此形成的影响。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 可进行收益分拨。 分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能靠近标的指数同期累计酬金率 （经汇率调整）。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提， 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无枢纽践诺不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （三）基金收益可分拨数额果然定原则   基金累计酬金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一共同交易日基金份额净值 之比减去100%；标的指数累计酬金率为收益评价日经汇率调整的标的指数收盘价与基金上 市前一共同交易日经汇率调整的标的指数收盘价之比减去100%。   基金料理东谈主将以此诡计限制收益评价日基金累计酬金率跳动标的指数累计酬金率（经汇 率调整）的差额，当差额跳动1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行诡计上述计算。   （四）收益分拨决议果然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的讨论章程在章程媒介公告。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （五）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照讨论章程编制基金管帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的讨论章程在章程媒介公告。                   十六、基金的信息裸露  （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险料理章程》、《基金合同》偏执他讨论章程。  （二）信息裸露义务东谈主  本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息果然切性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会章程媒介裸露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额 执有东谈主大会召开的规则及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者枢纽利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额执有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金料理东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 行动中的职权、义务关系的法律文献。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生枢纽变更的，基金料理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运 作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管条约登载 在章程网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易的三 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书请示性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个办事日后的 2 个工 作日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露办事日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个办事日内，在章程网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主将在每个灵通日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在章程网站上，并将年度叙述请示性公告登载在章程报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在章程网站上，并将中期叙述请示性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度叙述请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时叙述“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 裸露该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、叙述期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中裸露基金组合资产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生枢纽事件，讨论信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金斥逐上市交易、《基金合同》斥逐、基金计帐；   （3）挽救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更执有百分之五以上股权的股东、变更公司的践诺阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关系步履受到枢纽行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺阻挡 东谈主或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、复原上市；   （21）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）调整基金份额类别的设立；   （23）基金份额的折算及变更登记；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金增减销售币种；   （26）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；   （27）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   境内托管东谈主或境外托管东谈主发生变更的，基金料理东谈主应当在其发生后 5 个办事日内报国度 外汇局备案。   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场闲雅传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，关系信息裸露 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将讨论情况立即叙述中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   基金合同斥逐的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述请示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （六）信息裸露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息裸露内容与 步地准则等法例的章程以及证券交易所的自律料理规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回清单、基金按时叙述、更新的招募说明书、 基金居品贵寓纲目、基金计帐叙述等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息果然切、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露合并 信息的内容应当一致。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的关系章程。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息裸露另有章程的，从其章程。            十七、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，基金合同应当斥逐： 链接的。 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对搞定决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组联合承袭基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐叙述。   （5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律见地书。   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论枢纽事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                         十八、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞寿辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择 国际管帐模范上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 权重法下成本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、边幅支执团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 式办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投辛苦理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等 业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科才智和改革精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的各人、贴心折务的管家、让 价值执续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以改革的“服务居品化”为方法论，全 场所助力资管机构完毕可执续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休改革托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发 布私募基金绩效分析叙述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，成 功托管国内第一只券商集结资产料理运筹帷幄、第一只 FOF、第一只信托资金运筹帷幄、第一只股 权私募基金、第一家完毕货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守，完毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的蜕变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不休擢升,频年来得回业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改革 “十佳金融居品改革奖”； 获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改革 “十佳金融居品改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双擢升”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币商场托管业务商场改革奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业改革英华奖“托管改革奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管团结伴伴”奖。2024 年 4 月，荣获中 国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年杰出评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》支配 的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 荣获《2024 东方资产风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托 管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年度商场改革业务机构”               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管 机构”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投辛苦理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糜费金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风荆棘挡部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、总司理、公 司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业申饬，在风险料理、信贷料理、公司金融、 资产托管等畛域有真切的研究和丰富的实务申饬。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   限制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面阻挡轨制              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格战胜国度讨论法律法例和行业监管轨制，坚执称职运筹帷幄、规 范运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，注意和化解运筹帷幄风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风荆棘挡轨制，确保托管业务信息确切、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、经由的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阻挡及风险注意体系：   一级里面阻挡及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行贯注和阻挡；总行 风险料理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升料理 建议。   二级里面阻挡及风险注意是招商银行资产托管部诞生风险合规料理关系团队，负责部门 里面风险贯注和阻挡，实时发现里面阻挡残障，提议整改决议，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室叙述。   三级里面阻挡及风险注意是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，谨守内阻挡衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻挡阴私各项业务过程和操作法子、阴私通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以注意风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对沉寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面阻挡的查抄、评价部门沉寂于里面阻挡 的建立和执行部门。   （4）灵验性原则。里面阻挡灵验性包含里面阻挡联想的灵验性、里面阻挡执行的灵验 性。里面阻挡联想的灵验性是指里面阻挡的联想阴私了通盘应柔和的枢纽风险，且联想的风 险应酬措施适当。里面阻挡执行的灵验性是指里面阻挡大约按照联想要求严格灵验执行。   （5）顺应性原则。里面阻挡顺应招商银行托管业务风险料理的需要，并大约跟着托管 业务运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公现象与我行其他业务现象掩饰，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注意的目的。   （7）枢纽性原则。里面阻挡在完毕全面阻挡的基础上，柔和枢纽托管业务枢纽事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面阻挡大约完毕在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营成果。   （1）完善的轨制开荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构头绪知道、料理要求 明确，骄傲风险料理全阴私的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风荆棘挡。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据执行异域实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵寓风荆棘挡。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 阴私，除法律法例和其他讨论章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息手艺系统风荆棘挡。招商银行对信息手艺系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺系统采 取两地三中心的救急备份料理措施等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东谈主力资源阻挡。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行查抄监督，对违背法律法例、 基金合同的指示回绝执行，独立即文书基金料理东谈主。                      中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交易法式仍是收效的投资指示违背法律、行政法例和 其他讨论章程，或者违背基金合同约定，实时以书面目貌文书基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调整期限。基金料理东谈主收到文书后应实时查对质明并 以书面目貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。                                十九、境外托管东谈主   （一）境外托管东谈主基本情况   称号：花旗银行（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成随即间：1812 年 6 月 16 日   组织边幅：股份有限公司   存续期间：执续运筹帷幄   通盘者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,094 亿好意思元*   实得益本（Paid-in Capital）：1091 亿好意思元*   托管资产范畴：25.4 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2024 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业务范围平素 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)成立于 1812 年。其业 务为个东谈主、企业、政府和机构提供平素而专注的金融居品和服务，包括零卖银行和信贷、企 业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和资产料理。花旗领有约 2 亿客户，业务广泛   花旗银行是花旗集团的全资子公司, 其运筹帷幄行动由好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联 邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，仍是成为好意思国以资 产计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。   花旗银行成本金淳朴，信用评级稳健。花旗银行领有全球平素自有专属托管网罗，其托 管资产范畴在全球行业名次前哨。限制 2024 年 3 季度末，花旗银行的证券服务领有 26.3 万 亿好意思元的托管资产，是一家全球起点的托管机构。   （二）主要东谈主员情况              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   花旗职员都是申饬丰富的证券专科东谈主士，多数有大学证书或同等申饬，并受益于花旗执 续提供的职工培训，涵盖居品、经由和证券业趋势，以及料理问题和经由。很多东谈主还有其他 经考据书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证偏执他行业认证。   平均而言，咱们的全球托管料理东谈主员从业跳动 20 年，职工从业达 10 年。   东谈主员配置：限制 2023 年底，花旗在全球共有 23.9 万职工。   办事年限：咱们的业务料理东谈主员均恒久任职于花旗和证券业，坚执履行对托管业务的承 诺，况兼一直是鞭策花旗客户关系的枢纽组成部分。   花旗全球托管料理团队平均办事年限为 15 年，全球托管职工平均办事年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支执是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代中 期脱手提供全场所的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作经 验，不管在东谈主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进度都处 于行业前哨，从而保障了高成果、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面阻挡和风险料理轨制，并得到灵验地贯彻执行。多 年来运筹帷幄料理有序，未发生过财务情景恶化等枢纽运筹帷幄风险情形。花旗银行具备安全看守资 产的条件以及安全、高效的计帐、交割才智。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的枢纽处罚，无枢纽事项正在接受司法部门、监管机构立案观看。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   花旗银行是值得信托的托管银行，托管资产范畴达到 26.3 万亿好意思元。四肢全球最大的 托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和专科知 识。   花旗以联合方式提供交易结算、看守、资产服务、料理和投资叙述。凭借自营网罗、全 球运营和客户服务，以及先进的处理手艺，花旗在商场上脱颖而出，大约提供量身定制的服 务，骄傲企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投辛苦理东谈主、全球托管东谈主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   业务历史：咱们的托管业务不错纪念到 1929 年，那时咱们与农民信托公司合并。自 1980 年以来，咱们一直提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管网罗，由分行、 子公司和代理行组成，接续打造高度土产货化服务。此外，花旗还形周至球最大的专用通讯网 络之一，供其自营分行之间传送托管关总共据。   亚洲业务历史／申饬：自 1980 年以来，咱们一直在亚洲主要商场提供全球托管服务。 从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管网罗，由分行、子公司和代理行组成，接续打造高度                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 土产货化服务。此外，花旗还形周至球最大的专用通讯网罗之一，供其自营分行之间传送托管 关总共据。    网罗：其他机构的自营分支网罗在深度、广度和阴私面上无一能及花旗。迄今，咱们的 全球托管网罗阴私 104 个商场，其中 63 个是花旗自营末端。花旗在全球 160 多个国度和司 法统率区开展业务。咱们的客户不错更快速、准确、顺利地获取服务信息和土产货商场谍报。 花旗深谙运筹帷幄所在统率区商场，且具有很大影响力，大约确保为客户提供更高水平的服务。 凭借该等范畴、实地运营和专科常识，连同在其中很多国度跳动百年的服务申饬，使得花旗 四肢全球托管东谈主具备无与伦比之才智。    （四）信用等第 (2025 年 1 月)    花旗集团在标普评级（高等）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高等）为 A+，短期 为 A-1。                 Moody’s        Standard & Poor’s   Fitch  花旗集团（高等）       A3             BBB+                A  花旗集团（短期）       P-2            A-2                 F1  花旗银行（高等）       Aa3            A+                  A+  花旗银行（短期）       P-1            A-1                 F1    （五）境外托管东谈主的职责 户以及证券账户；                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        二十、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 讨论东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 讨论东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 讨论东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 讨论东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 讨论东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 讨论东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 讨论东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 讨论东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 讨论东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 讨论东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 讨论东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 讨论东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 讨论东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 讨论东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济手艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 讨论东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 讨论东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                     中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 讨论东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 讨论东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 讨论东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                      中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    讨论东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    讨论东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    讨论东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    讨论东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                        中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东谈主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      讨论东谈主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      讨论东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      讨论东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） （27）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 讨论东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 讨论东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 讨论东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼                     中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   法定代表东谈主：张运勇   电话：0769-22115712、0769-22119348   传真：0769-22119423   讨论东谈主：李荣、孙旭   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （31）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   讨论东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （32）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   讨论东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （33）国盛证券有限职责公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼   法定代表东谈主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175                      中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    传真：0791-86281305    讨论东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    讨论东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    讨论东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼    办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层    法定代表东谈主：陆涛    电话：0755-83025022    传真：0755-83025625    讨论东谈主：马贤清                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （37）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 讨论东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （38）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 讨论东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （39）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 讨论东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （40）中国国际金融股份有限公司                      中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    讨论东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （41）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    讨论东谈主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （42）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    讨论东谈主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （43）华鑫证券有限职责公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号                          中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      讨论东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （44）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      讨论东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （45）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      讨论东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （46）国金证券股份有限公司      住所：成都市青羊区东城根上街95号      办公地址：成都市青羊区东城根上街95号      法定代表东谈主：冉云      电话：028-86690057、028-86690058                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 传真：028-86690126 讨论东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （47）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 讨论东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （48）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）开脱贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 讨论东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （49）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 讨论东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn                   中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 客户服务电话：95390 （50）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 讨论东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （51）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 讨论东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （52）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 讨论东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （53）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区寂静路5号院3号楼中建资产国际中心27层                     中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   讨论东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   讨论东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东谈主：朱小辉   讨论电话：010-57763999   传真：010-57763599   讨论东谈主：张晓旭   承办讼师：吴冠雄、张晓旭   （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东谈主：毛鞍宁                     中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   讨论电话：010-58153000   传真：010-85188298   讨论东谈主：蒋燕华   承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                       二十一、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。                      二十二、基金托管条约的内容摘录   基金托管条约的内容摘录见附件二。                      二十三、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金料理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金料理东谈主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十四、其他应裸露事项   （一）2024年7月1日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）暂停申 购、赎回业务的公告。   （二）2024年7月2日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三）2024年7月3日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四）2024年7月4日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （五）2024年7月8日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （六）2024年7月9日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （七）2024年7月10日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数 证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （八）2024年7月11日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数 证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （九）2024年7月12日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数 证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十）2024年7月16日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数 证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十一）2024年7月17日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十二）2024年7月18日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）2024 年第二季度叙述。   （十三）2024年7月18日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十四）2024年7月19日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十五）2024年7月22日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十六）2024年7月30日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十七）2024年7月31日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十八）2024年8月1日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数 证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （十九）2024年8月2日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指数 证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （二十）2024年8月28日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）暂 停申购、赎回业务的公告。   （二十一）2024年8月30日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）   （二十二）2024年10月25日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （二十三）2024年11月25日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （二十四）2024年11月26日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （二十五）2024年11月27日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （二十六）2024年11月28日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （二十七）2024年11月29日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （二十八）2024年11月30日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （二十九）2024年12月3日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十）2024年12月3日发布中原基金料理有限公司对于旗下102只基金改聘管帐师事 务所公告。   （三十一）2024年12月4日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十二）2024年12月5日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十三）2024年12月6日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十四）2024年12月7日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十五）2024年12月10日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十六）2024年12月12日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十七）2024年12月13日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （三十八）2024年12月14日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （三十九）2024年12月17日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十）2024年12月19日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十一）2024年12月20日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （四十二）2024年12月20日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十三）2024年12月21日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十四）2024年12月24日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十五）2024年12月25日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十六）2024年12月27日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十七）2024年12月28日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十八）2024年12月31日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （四十九）2025年1月2日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二 级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （五十）2025年1月3日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二级 商场交易价钱溢价风险请示公告。   （五十一）2025年1月4日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二 级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （五十二）2025年1月7日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二 级商场交易价钱溢价风险请示公告。                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （五十三）2025年1月8日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二 级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （五十四）2025年1月9日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示及停牌公告。   （五十五）2025年1月10日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示及停牌公告。   （五十六）2025年1月11日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （五十七）2025年1月14日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （五十八）2025年1月15日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （五十九）2025年1月15日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示及停牌公告。   （六十）2025年1月16日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式指 数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示及停牌公告。   （六十一）2025年1月17日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示及停牌公告。   （六十二）2025年1月20日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示及停牌公告。   （六十三）2025年1月21日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （六十四）2025年1月22日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （六十五）2025年1月22日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）   （六十六）2025年1月23日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （六十七）2025年1月24日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 二级商场交易价钱溢价风险请示公告。                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （六十八）2025年1月27日发布中原基金料理有限公司对于中原标普500交易型灵通式 指数证券投资基金（QDII）二级商场交易价钱溢价风险请示及停牌公告。   （六十九）2025年2月6日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二 级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （七十）2025年2月7日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二级 商场交易价钱溢价风险请示公告。   （七十一）2025年2月8日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）二 级商场交易价钱溢价风险请示公告。   （七十二）2025年2月12日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （七十三）2025年3月7日发布中原基金料理有限公司对于办公地址变更的公告。   （七十四）2025年3月12日发布中原基金料理有限公司对于广州分公司营业场所变更的 公告。   （七十五）2025年3月31日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）   （七十六）2025年4月15日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （七十七）2025年4月22日发布中原标普500交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）                二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，离别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                      二十六、备查文献 批复。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                      中原基金料理有限公司                                      二〇二五年五月三旬日                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额执有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织边幅：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   讨论电话：400-818-6666   （二）基金料理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及讨论法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度讨论法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》章程的用度；              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及讨论法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、境外证券出借等 业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜讨论法律、法例的前提下，制订和调整讨论基金认购、申购、赎回、挽救 和非交易过户的业务规则；   （17）根据讨论章程，采纳、更换或驱除境外投资照顾、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）基金料理东谈主有权根据反洗钱法律法例的关系章程，结合基金份额执有东谈主洗钱风险 情景，选择相应合理的阻挡措施；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此沉寂，对所料理的不同基金离别料理，离别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；            中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （8）选择适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按讨论章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他讨论章程，履行信息裸露及叙述义 务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他讨论章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予阴私，不向他东谈主泄露，因向 审计、法律等外部专科照顾提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论章程召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金讨论的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到讨论贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理讨论基金事务的行 为承担职责；                  中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；    （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后    （25）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    成随即间：1987 年 4 月 8 日    批准诞期许关和批准诞生文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：执续运筹帷幄    基金托管经验批文及文号：证监基金字200283 号    （二）基金托管东谈主的职权与义务    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）采纳、更换或驱除境外托管东谈主并与之签署讨论条约；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金离别设立账户，沉寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金矍铄的与基金讨论的枢纽合同及讨论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他讨论章程另有章程外， 在基金信息公开裸露前给以阴私，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科照顾提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动讨论的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，说明基金料理 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东谈主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或讨论章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回对价；             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论章程，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢免；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）采纳相宜《试行办法》第十九条章程的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履行职责过程中，因本人罪戾、 强项原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应职责；在决定境外托管东谈主是否存在 罪戾、强项等欠妥步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法 律法例、证券商场常规决定；但基金托管东谈主已按照严慎、称职的原则采纳、委任和监督境外 托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东谈主的停业 而产生的损失，托管东谈主不承担职责；   （23）保护基金份额执有东谈主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违章，应当实时向中国证监会、外管局叙述；   （24）每月结果后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局叙述基金料理东谈主境外投资情 况，并按关系章程进行国际进出申报；   （25）办理基金料理东谈主就料理本基金的讨论结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务；   （26）基金托管东谈主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、委 托及成交记录等关系贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年；   （27）实时将公司步履信息文书基金料理东谈主；   （28）对基金料理东谈主发送的指示负有边幅审查义务。对于相宜口头一致的指示，托管东谈主 执行该等指示所产生的损失，托管东谈主不承担职责。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （29）法律法例、《基金合同》章程的其他义务，以及中国证监会、外管局章程的其他 义务。  三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）雅致阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》斥逐的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （7）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）战胜基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的申购、赎回及交易关系业 务规则偏执频频更新；   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其确切性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法式和规则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金不异的联结基金的基金合 同收效，鉴于本基金和联结基金的关系性，本基金联结基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有 的联结基金的基金份额哄骗本基金基金份额执有东谈主大会的召集权、顺利出席或者托福代表出 席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，联结基金执有东谈主执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日， 联结基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的联结基金份额占联结基金 总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金联结基金的执有东谈主， 如经基金料理东谈主证明其单独或共计执有的联结基金基金份额所对应的本基金份额不少于本 基金总份额的 10%的，可对本基金哄骗基金份额执有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额执有东谈主大会，本基金联结基金的基金份额执有东谈主有权亲身出席/ 出具书面表决见地或以代理投票授权寄托书托福代表出席/出具书面表决见地，并有权按照 所执有的联结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   联结基金的基金料理东谈主不应以联结基金的口头代表联结基金的举座基金份额执有东谈主以 本基金的基金份额执有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受联结基金的特定基金份额执有东谈主的委 托以联结基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）斥逐《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挽救基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会法式；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别设立；   （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时候或频率；   （6）召募并料理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只联结基金、本基金的联结基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金料理东谈主、证券交易所、登记机构、代销机构调整讨论基金认购、申购、赎回、 交易、收益分拨、非交易过户、转托管等业务的规则；   （8）经履行适当法式，基金推出新业务或服务；             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （9）基金增减销售币种；   （10）基金通达场外申购、赎回等关系业务；   （11）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的关系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生枢纽变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   三、召开基金份额执有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执讨论方式和讨论东谈主、书面 表决见地寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵守。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主执有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况兼执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵寓相符；             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证领悟，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书章程的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文书章程的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内团结公布关系 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不插足收取书面表决见地的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面见地或授权他东谈主 代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见地的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的寄托东谈主执 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符； 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者选择网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东谈主大会， 会议法式比照现场开会和通讯方式开会的法式进行。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主执东谈主按照下列第七条章程法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议：            中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以杰出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挽救基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、斥逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提交相宜会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书章程的书 面表决见地视为灵验表决，表决见地拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等章程， 但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                 第三部分 基金收益分拨原则、执行方式      一、基金收益分拨原则 可进行收益分拨； 益分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能靠近标的指数同期累计酬金 率（经汇率调整）。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提， 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；      在不违背法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无枢纽践诺不利影响的情况下，基金 料理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会。      二、收益分拨决议               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决议果然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的讨论章程在章程媒介公告。       第四部分 与基金财产料理、运用讨论用度的提取、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度； 费、券商佣金、权证交易的结算费、存托费、证券账户关系用度偏执他雷同性质的用度等）， 所投资基金的交易用度和料理用度及在境外商场的开户、交易、计帐、登记等各项用度； 证费； 费等； 印花税及预扣提税（以及与前述各项讨论的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主振荡新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金料理东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，以东谈主民币支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，以东谈主民币支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－16 项用度，根据讨论法例及相应条约章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度和境外商场所在地的税收法律、 法例执行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义 务东谈主按照国度讨论税收征收的章程代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制    一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地完毕投资宗旨，本 基金可参与其他境外商场投资用具和境内商场投资用具投资。    境外商场投资用具包括已与中国证监会签署双边监管团结留情备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型灵通式基金(ETF))；已与中国证监会签署双边 监管团结留情备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可挽救债券、住房按揭支执证券、资 产支执证券以及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银 行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短期政府债券等货币商场用具；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证 监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会关系章程。    境内商场投资用具包括银行入款、货币商场用具（含同行存单）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当法式后， 不错将其纳入本基金的投资范围。    频频情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。   二、投资限制   （1）频频情况下，基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金境外投资组合应谨守以下限制： 交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或 地区商场的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同章程的引导受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值斥逐交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当选择市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留和处置担保物以骄傲索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a) 现款。   b) 入款诠释。   c) 交易单据。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   v）本基金有权在职何时候斥逐证券假贷交易并在正常商场常规的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留或处置卖出收 益以骄傲索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留或处置已 购入证券以骄傲索赔需要。   v）基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入基金总资产。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得跳动基金资产净值的 10%。   （3）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （4）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （5）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   除上述第（3）条第 2）、3）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行调整，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限 制。在履行适当法式后，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的 法律法例或监管章程执行。   为颐养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未执有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无穷职责的投资；   （11）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）顺利投资与什物商品关系的繁衍品；   （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺阻挡东谈主或者 与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注意利益              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 顽固，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。关系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以裸露。枢纽关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。            第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个办事日后的 2 个工 作日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露办事日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个办事日内，在章程网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同破除和斥逐的事由、法式以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当斥逐： 链接的；               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对搞定决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组联合承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律见地书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论枢纽事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第八部分 争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时灵验的仲裁规则按普通法式进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当 事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚笃、用功、尽责地履行基 金合同章程的义务，颐养基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式五份，除上报讨论监管机构一式二份外，基金料理东谈主二份、基金 托管东谈主一份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约摘录                      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准诞期许关：中国证券监督料理委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   组织边幅：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   运筹帷幄范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产料理；（四）从事特定客户 资产料理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成随即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   运筹帷幄范围：接纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观看、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。           二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据讨论法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金料理东谈主应预先或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金践诺 投资是否相宜基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地完毕投资宗旨，本 基金可参与其他境外商场投资用具和境内商场投资用具投资。    境外商场投资用具包括已与中国证监会签署双边监管团结留情备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型灵通式基金(ETF))；已与中国证监会签署双边 监管团结留情备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可挽救债券、住房按揭支执证券、资 产支执证券以及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银 行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短期政府债券等货币商场用具；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证 监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会关系章程。    境内商场投资用具包括银行入款、货币商场用具（含同行存单）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当法式后， 不错将其纳入本基金的投资范围。    频频情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）频频情况下，基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金境外投资组合应谨守以下限制：                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或 地区商场的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同章程的引导受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值斥逐交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当选择市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留和处置担保物以骄傲索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a) 现款。   b) 入款诠释。   c) 交易单据。   d) 政府债券。              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。   v）本基金有权在职何时候斥逐证券假贷交易并在正常商场常规的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留或处置卖出收 益以骄傲索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和讨论法律有权保留或处置已 购入证券以骄傲索赔需要。   v）基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入基金总资产。           交易计帐等临时用途，借入现款的比例不得跳动基金资产净值的 10%。   （3）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （5）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）条第 2）、3）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行调整，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限 制。在履行适当法式后，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的 法律法例或监管章程执行。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未执有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无穷职责的投资；   （11）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）顺利投资与什物商品关系的繁衍品；   （13）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。 或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，注意 利益顽固，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。关系交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以裸露。由于基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的 数据不准确、不足时，导致监管叙述数据不准确,由基金料理东谈主承担相应职责。枢纽关联交 易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 定与届时灵验的法律法例章程存在不一致或顽固，基金料理东谈主应当按届时灵验的法律法例的 章程执行，毋庸另行召开基金份额执有东谈主大会。   （二）基金参与证券出借业务的，基金料理东谈主应战胜审慎运筹帷幄原则，配备专门的手艺系 统和料理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，灵验注意和阻挡 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主根据讨论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜讨论章程进行监督。对于不相宜章程的银 行入款，基金托管东谈主不错回绝执行，并文书基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 经验的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳动 20%；投 资于不具有基金托管东谈主经验的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得跳动 5%。   讨论法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金料理东谈主履行适当法式 后，可相应调整投资组合限制的章程。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 岗亭职责、风荆棘挡措施和监察稽核轨制，切实注意讨论风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行按时入款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等 讨论文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责阻挡信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才智等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥形成基金财产损失的， 不由基金托管东谈主承担职责。   （2）基金料理东谈主负责阻挡流动性风险。流动性风险主要包括基金料理东谈主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行满 足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等 波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风荆棘挡轨制的开荒。如因基金料理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运 作办法》等讨论法律法例，以及国度讨论账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （四）基金投资银行入款条约的矍铄、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行矍铄《基金入款业务总体 团结条约》（以下简称《总体团结条约》），确定《入款条约书》的步地范本。《总体团结 条约》和《入款条约书》的步地范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体团结条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金料理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、讨论东谈主和讨论电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款余 额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）基金料理东谈主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。   （6）基金料理东谈主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，料理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面证明书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定讨论东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款条约书》中章程，因按时入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行矍铄的《总 体团结条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在 《入款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定讨论东谈主；若入款银行分支机构代为看守入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行提议补办央求，基金料理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金料理东谈主应在《入款条约书》中章程，对于存期跳动 3 个月的按时入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定讨论东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基金 料理东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果文书基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款条约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系诠释文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和践诺宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行矍铄的《入款条约书》执行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违背讨论法律法例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面目貌文书基金料理东谈主在 10 个办事日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有枢纽违章步履，应立即叙述中国证监会，同期文书基金料理东谈主在 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。            中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （五）基金托管东谈主根据讨论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业模范的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主有职责确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金料理东谈主不错调整交易敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券商场的交易规则进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主确定 的时候内仍未承担走嘴职责偏执他关系法律职责的，在基金料理东谈主无罪戾的前提下，基金管 理东谈主不错但无义务对相应损失先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根 据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得 按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何损成仇职责。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，雅致评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 关系章程。   （七）基金托管东谈主根据讨论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒、邮件或书面请示等方式文书基金管 理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金料理东谈主应以书面目貌给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主 对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金料理东谈主应在章程 时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供关总共据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易法式仍是收效的指示违背法律、行政法例 和其他讨论章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有枢纽违章步履，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正。           三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金料理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、 关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 执行或无故蔓延执行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管条约偏执他讨论章程时，应实时以书面目貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面目貌给基金料理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在章程 时候内复兴并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和确切性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违章步履，应实时叙述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。                    四、基金财产的看守              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （一）基金财产看守的原则 未经基金料理东谈主的刚直指示，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主践诺灵验阻挡下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的职责。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金料理东谈主选择措施进行催收，基金料理东谈主应负责向讨论当事东谈主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三 方的讹诈、强项、过错或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此形成的顺利损 失由基金托管东谈主承担，该等职责包括但不限于复原基金财产的原状、承担因此所引起的顺利 损失的抵偿职责。 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽交易上的合理努力确保境外托管东谈主 不得在职何托管资产上诞生任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据讨论 适用法律的章程而产生的担保职权除外； 配托管证券；   （二）基金召募期间及召募资金的验资              中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等讨论章程后，基金料理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金料理东谈主应聘 请具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由 插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），看守基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 夏标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 地区监管的讨论章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户；境外托管东谈主在基金所投资商场的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐办事，基 金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 国证券登记结算有限职责公司的章程执行。基金证券账户的开立和料理当相宜账户所在国或 地区讨论法律的章程。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按讨论章程开立、使用并料理；若无关系章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的讨论章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   料理东谈主寄托托管东谈主开立中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨宇宙银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《宇宙银行间同行拆借中心交易系统联网央求表》，以便配合托管东谈主向外汇交 易中心提交联网央求。   （六）其他账户的开立和料理 管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书 面目貌将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码文书基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置 后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料果然切性和灵验性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 基金合同的章程，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金料理东谈主应提供必要的协助。新 账户按讨论规则使用并料理。 从其章程办理。   （七）基金财产投资的讨论有价凭证等的看守   基金财产投资的讨论什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主偏执 境外托管东谈主的看守库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限                中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库， 什物看守凭证由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主偏执境 外托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主偏执境外托管东谈主对由上述存放机构及基金 托管东谈主除外机构践诺灵验阻挡的有价凭证不承担看守职责。   （八）证券登记 益通盘东谈主(beneficial owner)的方式执有基金财产中的通盘证券。 尽交易上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独了了列记证券不属于境外托 管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式 践诺执有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、 任何其他东谈主的资产离别沉寂存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或确切性（包括是 否以精致边幅转让）偏执他遵守缺欠。基金料理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法 律法例、证券、期货交易所规则、商场常规的四肢或不四肢承担职责。 东谈主执有，但须战胜统率该系统运营的规则、条例和条件。 执有的证券除外)应按本条约约定登记。 的枢纽改变文书基金料理东谈主，并应基金料理东谈主要求将这些商场发生的事件或常规变化文书基 金料理东谈主。若基金料理东谈主要求改变本条约约定的证券登记方式，基金托管东谈主偏执境外托管东谈主 应就此给以充分拨合。   （九）与基金财产讨论的枢纽合同的看守   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产讨论的枢纽合同的原件离别由基金料理东谈主、 基金托管东谈主看守。除本条约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产讨论的枢纽 合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在枢纽合同 签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。               中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主 负责。其中，基金托管东谈主对枢纽合同的看守期限为基金合同斥逐后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                 五、基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的诡计， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主 T 日诡计 T-1 日基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按章程公告。   基金料理东谈主 T 日对 T-1 基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。 本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的 诡计结果对外给以公布。               六、基金份额执有东谈主名册的登记与看守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看守，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应离别看守基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看守，则按关系 法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金料理东谈主应将讨论贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其果然切性、准确性和齐全性。基金料理东谈主和托管 东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜阴私义 务。                     七、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因本条约产生或与之关系的争议，如经友好协商未能搞定的，则任何 一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规则按普通法式             中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，各自接续诚笃、用功、尽责地履行基金 合同和本托管条约章程的义务，颐养基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律，（不含港澳台立法）统率。                 八、基金托管条约的修改与斥逐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何顽固。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约斥逐的情形 而在 6 个月内无其他适当的托管机构链接其原有职权义务。 而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司链接其原有职权义务。                 中原标普 500 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                      附件三：标的指数编制决议   本基金的标的指数为标普 500 指数（S&P 500 Index），由 S&P Dow Jones Indices 编制、 发布，其编制决议如下：   （1）样本空间   指数因素股选自标普全商场指数。   （2）选样方法   因素股依指数委员会的开脱裁量权及根据经验模范采纳。该指数具有 500 个固定的因素 股公司数量。行业均衡乃通过在关系市值范围内，比较每个 GICS 行业在指数中的权重与其 在标普全商场指数中的权重而揣度，在为该指数采纳公司时也会给以探究。   （3）加权方式   每个指数均按引导市值加权。   具体指数编制决议请参见标普谈琼斯指数官网：https://www.spglobal.com/spdji/zh/。

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